Федеральная комиссия по ценным бумагам

ФКЦБ России является федеральным органом исполнительной власти по проведению государственной политики в области рынка ценных бумаг, контролю за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг, обеспечению прав инвесторов, акционеров и вкладчиков.

ФКЦБ России создана в соответствии с Федеральным законом О рынке ценных бумаг» и Указом Президента Российской Федерации от 1 июля 1996 года N 1009 и является правопреемником Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку. ФКЦБ России подчиняется непосредственно Президенту Российской Федерации по вопросам, закрепленным за ним Конституцией Российской Федерации и законодательством Российской Федерации. Комиссия является коллегиальным органом и состоит из 6 человек. Члены ФКЦБ России назначаются и освобождаются от должности Президентом Российской Федерации.

разрабатывает основные направления развития фондового рынка,

координирует деятельность государственных органов по вопросам его регулирования,

устанавливает требования к проспектам эмиссии и операциям с ценными бумагами,

лицензирует различные виды профессиональной деятельности на рынке.

В функции Комиссии входит контроль за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг и их саморегулируемыми организациями требований законодательства Российской Федерации, а также стандартов и правил, утвержденных ФКЦБ России.

Деятельность Комиссии направлена на развитие российского рынка ценных бумаг, обеспечивающего привлечение инвестиций в экономику страны. Для достижения этих целей необходимо решить целый ряд задач. Одна из них — построение инфраструктуры фондового рынка, без которой невозможно его дальнейшее развитие и увеличение объемов торговли. ФКЦБ оказывает всемерную поддержку инфраструктурным проектам — созданию торговых систем, клиринговых и расчетных организаций, депозитариев.

Другое приоритетное направление работы Комиссии — защита прав субъектов фондового рынка — инвесторов, эмитентов, профессиональных участников. Поэтому особое внимание ФКЦБ России уделяет совершенствованию нормативной правовой базы фондового рынка, повышению информационной прозрачности, открытости рынка.

Поскольку порядок на фондовом рынке не может поддерживаться силами лишь государственных органов, особое значение в системе регулирования рынка приобретают саморегулируемые организации его профессиональных участников. Именно саморегулируемым организациям может быть передана часть полномочий ФКЦБ России по лицензированию и контролю за деятельностью участников рынка. При этом передача полномочий по регулированию рынка основана на принципе ответственности за результаты. Так, саморегулируемые организации, получившие полномочия по лицензированию участников рынка, отвечают за деятельность последних.

Для рассмотрения вопросов межведомственного характера в ФКЦБ России создается совещательный орган — коллегия, состоящая из 15 членов. В состав коллегии входят как члены Комиссии, так и представители федеральных органов исполнительной власти, палат Федерального Собрания Российской Федерации, Министерства финансов и Центрального банка. Решения коллегии ФКЦБ России носят рекомендательный характер.

Консультационно-совещательным органом, который в обязательном порядке рассматривает проекты постановлений Комиссии, является Экспертный совет при ФКЦБ России, состоящий из 25 членов. В Экспертный совет входят представители государственных органов — Администрации Президента Российской Федерации, Министерства финансов, МВД, Госкомимущества, Госналогслужбы, Центрального банка, Российского фонда федерального имущества. В Экспертном совете представлены сами профессиональные участники фондового рынка, их саморегулируемые организации, союзы и объединения. Кроме того, в состав совета входят независимые эксперты.

Согласно Федеральному закону «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996г. ФКЦБ России по согласованию с органами исполнительной власти субъектов РФ образует Региональные отделения Федеральной комиссии для обеспечения выполнения установленных Российским законодательством норм, правил и условий функционирования рынка ценных бумаг, практической реализации принимаемых ФКЦБ России решений и контроля за деятельностью эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций.

Федеральная комиссия по ценным бумагам

Председатель: ВАСИЛЬЕВ Дмитрий Валерьевич. Назначен 1 июля 1996

Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг (ФКЦБ)

Это именно тот орган, который после скандалов, связанных с финансовыми пирамидами, должен защищать нас на рынке ценных бумаг.

ФКЦБ действует на основании Федерального закона от 22 апреля 1996 г . № 39-ФЗ “О рынке ценных бумаг” и Положения о Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг [1] .

Определение . Чтобы точно знать, о чем мы говорим, поясню, что ценная бумага — это документ, который подтверждает имущественные права, т.е. права на получение денег или другого имущества. К ним, относятся акции, облигации, векселя, чеки и т.д. Подробнее о ценных бумагах смотрите главу 7 ГК РФ и Федеральный закон “О рынке ценных бумаг”.

ФКЦБ утверждает стандарты эмиссии (т.е. правила выпуска) ценных бумаг и порядок их регистрации, регулирует сделки с ценными бумагами, занимается контролем за теми, кто выпускает ценные бумаги и имеет множество других полномочий.

А нас с вами интересуют полномочия ФКЦБ, установленные Федеральным законом от 5 марта 1999 г . № 46-ФЗ “О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг”.

В нем говорится, что жалобы инвесторов (т.е. тех, кто купил ценные бумаги) рассматриваются ФКЦБ и его органами в течение двух недель со дня их поступления. Поэтому в случае нарушения наших прав на рынке ценных бумаг, нужно обращаться именно в ФКЦБ.

ФКЦБ вправе давать участникам рынка обязательные предписания (указания) и налагать штрафы на юридических лиц и индивидуальных предпринимателей за непредоставление инвестору информации, предусмотренной законодательством, а также за другие нарушения законодательства.

На местах ФКЦБ создает свои отделения, каждое из которых обслуживает сразу несколько субъектов федерации.

[1] Утверждено Указом Президента РФ от 1 июля 1996 г . № 1009 в редакции Указа Президента РФ от 3 апреля 2000 г . № 620

Следующие материалы:

• Конституционный суд РФ занимается конституционным контролем, т.е. следит за тем, чтобы самые важные нормативные акты России не противоречили Конституц …

«>Конституционный суд РФ Когда мы слышим слово “прокуратура”, то сразу представляем себе камеру предварительного заключения, зал судебного заседания или скамью подсудимых. О …

Глоссарий

— федеральный орган исполнительной власти по проведению государственной политики в области рынка ценных бумаг, по контролю за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг, обеспечению прав инвесторов, акционеров и вкладчиков.

Полномочия ФКЦБ не распространяются на процедуру эмиссии долговых обязательств Правительства РФ и ценных бумаг субъектов Федерации.

ФКЦБ России представляет собой коллегиальный орган и состоит из 6 членов: председателя ФКЦБ России; первого заместителя председателя; трех заместителей председателя; секретаря. Члены ФКЦБ России назначаются на должность и освобождаются от должности Президентом РФ. Председатель ФКЦБ России назначается на должность Указом Президента РФ по представлению Председателя Правительства РФ. Другие члены ФКЦБ России назначаются на должность и освобождаются от должности распоряжениями Президента РФ по представлению председателя ФКЦБ России.

ФКЦБ России выполняет следующие функции: разрабатывает основные направления развития рынка ценных бумаг и координирует деятельность федеральных органов исполнительной власти по вопросам регулирования рынка; утверждает стандарты эмиссии ценных бумаг, проспектов эмиссии ценных бумаг эмитентов, в том числе иностранных эмитентов, осуществляющих эмиссию ценных бумаг на территории РФ, и порядок регистрации эмиссии и проспектов эмиссии ценных бумаг; разрабатывает и утверждает единые требования к правилам осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами; устанавливает обязательные требования к операциям с ценными бумагами, нормы допуска ценных бумаг к их публичному размещению, обращению, котированию и листингу, расчетно-депозитарной деятельности (правила ведения учета и составления отчетности эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг устанавливаются ФКЦБ России совместно с Минфином РФ); устанавливает обязательные требования к порядку ведения реестра; устанавливает порядок и осуществляет лицензирование различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также приостанавливает или аннулирует указанные лицензии в случае нарушения требований законодательства РФ о ценных бумагах; выдает генеральные лицензии на осуществление лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также приостанавливает или аннулирует указанные лицензии (аннулирование генеральной лицензии, выданной уполномоченному органу, не влечет аннулирования лицензий, выданных профессиональным участникам рынка ценных бумаг); устанавливает порядок, лицензирует и ведет реестр саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, аннулирует лицензии при нарушении требований законодательства РФ о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных Федеральной комиссией; определяет стандарты деятельности инвестиционных негосударственных пенсионных страховых фондов и их управляющих компаний, а также страховых компании на рынке ценных бумаг; контролирует соблюдение эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг требований законодательства РФ о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных Федеральной комиссией; обеспечивает раскрытие информации о зарегистрированных выпусках ценных бумаг, профессиональных участниках рынка ценных бумаг и регулировании рынка; обеспечивает создание общедоступной системы раскрытия информации на рынке ценных бумаг; утверждает квалификационные требования, предъявляемые к лицам и организациям, осуществляющим профессиональную деятельность с ценными бумагами, к персоналу этих организаций, организует исследования по вопросам развития рынка; разрабатывает проекты законодательных и иных нормативных актов, связанных с вопросами регулирования рынка ценных бумаг, лицензирования деятельности его профессиональных участников, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, контроля за соблюдением законодательных и нормативных актов о ценных бумагах, проводит их экспертизу; разрабатывает соотвующие методические рекомендации по практике применения законодательства РФ о ценных бумагах; осуществляет руководство региональными отделениями ФКЦБ России; ведет реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий; устанавливает и определяет порядок допуска к первичному размещению и обращению вне территории РФ ценных бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в РФ; обращается в арбитражный суд с иском о ликвидации юридического лица, нарушившего требования законодательства РФ о ценных бумагах и о применении к нарушителям санкций, установленных законодательством РФ; осуществляет надзор за соответствием объема выпуска эмиссионных ценных бумаг их количеству в обращении; устанавливает соотношения между размерами объявленной эмиссии акций на предъявителя и оплаченного уставного капитала.

ФКЦБ России вправе: выдавать генеральные лицензии на осуществление лицензирования профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также на контроль на рынке ценных бумаг федеральным органам исполнительной власти (с правом делегирования функций по лицензированию их территориальным органам); квалифицировать ценные бумаги и определять их виды в соответствии с законодательством РФ; устанавливать обязательные для профессиональных участников рынка ценных бумаг (за исключением кредитных организаций) нормативы достаточности собственных средств и иные показатели, ограничивающие риски по операциям с ценными бумагами; в случаях неоднократного или грубого нарушения профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства РФ о ценных бумагах принимать решение о приостановлении или аннулировании лицензии, выданной на осуществление профессиональной деятельности с ценными бумагами; по основаниям, предусмотренным законодательством РФ, отказать в выдаче лицензии саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, аннулировать выданною ей лицензию (с обязательным опубликованием сообщения об этом в средствах массовой информации); организовывать или совместно с соотвующими федеральными органами исполнительной власти проводить проверки деятельности, назначать и отзывать инспекторов для контроля за деятельностью эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, их саморегулируемых организаций; направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения; требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции ФКЦБ России; направлять материалы в правоохранительные органы и обращаться с исками в арбитражный суд по вопросам, отнесенным к компетенции ФКЦБ России (включая недействительность сделок с ценными бумагами); принимать решения о создании и ликвидации региональных отделений ФКЦБ России.

Решения ФКЦБ России по вопросам регулирования рынка ценных бумаг, деятельности профессиональных его участников и их саморегулируемых организаций, контроля за соблюдением законодательства РФ и нормативных актов о ценных бумагах принимаются в форме постановлений. Постановления утверждаются на заседании ФКЦБ России большинством голосов при условии, что на нем присутствует не менее 2/3 членов комиссии. При равенстве голосов в процессе голосования принимается то решение, за которое проголосовал председатель ФКЦБ России.

Постановления ФКЦБ России по вопросам, отнесенным к ее компетенции, обязательны для исполнения федеральными министерствами и иными федеральными органами исполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов Федерации и органами местного самоуправления, а также профессиональным участниками рынка ценных бумаг и их саморегулируемыми организациями. Постановления ФКЦБ России подлежат обязательному опубликованию.

ФКЦБ России наряду с постановлениями имеет право издавать распоряжения по вопросам выдачи, приостановления и аннулирования генеральных лицензий на осуществление лицензирования профессиональных участников рынка ценных бумаг, лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и иных лицензий, а также по вопросам, имеющим распорядительный или индивидуальный характер, не требующим постановлений в соответствии с федеральным законом. Распоряжения ФКЦБ России принимаются при согласии не менее 72 членов и подписываются председателем ФКЦБ России или первым заместителем. Распоряжения ФКЦБ России подлежат опубликованию в случаях, предусмотренных законодательством.

В ФКЦБ России для рассмотрения вопросов, имеющих межведомственный характер, действует совещательный орган — коллегия ФКЦБ России. В нее входят 15 членов, в том числе: 5 служащих государственной службы (первый заместитель председателя, заместители председателя и секретарь Федеральной комиссии), назначаемых в установленном порядке; 5 представителей федеральных органов исполнительной власти, в компетенцию которых входят вопросы, связанные с рынком ценных бумаг; один представитель Центрального банка РФ; два представителя палат Федерального Собрания РФ. Решения коллегии носят совещательный характер.

При ФКЦБ России действует консультативно-совещательный орган — Экспертный совет, в состав которого входят 25 членов: представители государственных органов и организаций, деятельность которых связана с регулированием финансового рынка и рынка ценных бумаг, профессиональных участников рынка ценных бумаг, их союзов, ассоциаций, иных общественных объединений и независимые эксперты. Персональный состав Экспертного совета утверждается распоряжением ФКЦБ России. Председатель Экспертного совета входит в состав коллегии ФКЦБ России по должности. Экспертный совет осуществляет: подготовку и предварительное рассмотрение вопросов, связанных с исполнением полномочий ФКЦБ России; разработку предложений по основным направлениям регулирования рынка ценных бумаг; предварительное рассмотрение проектов постановлений, принимаемых ФКЦБ России, и их публикацию по требованию любого члена Экспертного совета. Экспертный совет имеет право большинством голосов его членов приостановить на срок до 6 месяцев введение в действие постановления ФКЦБ России. ФКЦБ России имеет регион, отделения на территории РФ, которые образуются ее решением по согласованию с органами исполнит, власти субъектов Федерации и действуют на основании положения, утвержденного ФКЦБ России.

Региональные отделения ФКЦБ России обеспечивают: выполнение установленных законодательством РФ норм, правил и условий функционирования фондового рынка; выполнение принимаемых ФКЦБ России решений; контроль деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Подписка на новости

Подпишись и узнай о самых интересных новостях мира бизнеса

Статья написана по материалам сайтов: www.panorama.ru, www.prigonim.ru, www.rusconsult.ru.

»